证券全面风险管理证券全面风险管理报告

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券商如何保障投资者的证券安全?

一是调解机制，投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。

． 网络系统安全为了保证网上交易系统的网络安全，保护内部网免受非法用户的侵入，防止网络攻击者对交易网的攻击，证券公司通常的办法是采用防火墙在互联网与内部网之间建立一个安全网关。

资金不足时，可以通过交纳保证金向证券商借入资金买进证券，等待价格涨到一 定程度时再卖出以获取价差。

修订证券法一个很重要的指导思想就是要加大对投资者的保护力度。这一点证券法修订案在有关加强对上市公司、证券公司的监管方面均有体现。

进行自营业务的证券商属于机构投资者，作为机构投资者要引导市场理性，不允许发生扰乱市场正常交易秩序的行为。⑥严格内部控制原则。

全面的风险管理的含义包括什么

1、全面风险管理包括八个方面的要素，即内部环境、目标设定、风险识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息和沟通、监控与处理。故选ABCD。

2、风险辨识；风险评价；风险诊断；风险战略设计；风险文化建设；风险防范管理规划；风险流程设计；组织职能设计；风险理财设计；信息系统建设。

3、全面风险管理是将企业生产经济中可能发生的各种风险因素控制在自身可以接受范围内。

4、风险管理是指如何在项目或者企业一个肯定有风险的环境里把风险可能造成的不良影响减至最低的管理过程。风险管理对现代企业而言十分重要。意义：能够有效地对各种风险进行管理。

5、包括集团、部门、业务单元、分支机构四个层面。

6、【答案】：A、B、C、D、E 正确答案是：A，B，C，D，E，除以上之外，还包括信息系统和风险管理技术提升。

根据证券公司全面风险管理规范,的职责包括

应当要履行风险管理职责，在首席风险官领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构的风险管理工作。

通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防范风险，提高公司的风险控制水平。完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。

【答案】：D 本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。